編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應予追訴。【選擇題】

A.150

B.100

C.30

D.50

2、單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()以下的罰款。【選擇題】

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

3、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構成該罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的()，應予追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.造成投資者直接經濟損失數額在3萬元以上的

Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的

Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

Ⅳ.造成惡劣影響的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列屬于投資者應采用的投資觀的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.合法投資

Ⅱ.只注重高額回報

Ⅲ.眼見為實

Ⅳ.審慎投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應予追訴。

2、正確答案：C

答案解析：單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確)。本罪所侵害的客體是復雜客體(Ⅱ錯誤)。

4、正確答案：B

答案解析：根據《中華人民共和國刑法》的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的(Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確)；(2)致使交易價格和交易量異常波動的(Ⅲ項正確)；(3)造成惡劣影響的(Ⅳ項正確)。

5、正確答案：C

答案解析：投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資(Ⅰ正確)；眼見為實(Ⅲ正確)，審慎投資(Ⅳ正確)，而不能單純地追求高額回報。

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