編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規定的證券研究報告發布系統平臺向發布對象統一發布證券研究報告，以保障發布證券研究報告的()。【選擇題】

A.完整性

B.公平性

C.可靠性

D.客觀性

2、私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的()。【選擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

3、發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份()的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。【選擇題】

A.0.5%以上

B.1%以上

C.2%以上

D.3%以上

4、證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。【組合型選擇題】

Ⅰ.交易過程的保密性

Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易規則的嚴密性

Ⅳ.操作程序的復雜性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司信用業務涉及的主要部門規章、規范性文件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.《證券公司融資融券業務管理辦法》

Ⅱ.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

Ⅲ.《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》

Ⅳ.《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規定的證券研究報告發布系統平臺向發布對象統一發布證券研究報告，以保障發布證券研究報告的公平性。

2、正確答案：B

答案解析：私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%。

3、正確答案：B

答案解析：發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

4、正確答案：A

答案解析：由于證券交易方式的特殊性(Ⅱ項正確)、交易規則的嚴密性(Ⅲ項正確)和操作程序的復雜性(Ⅳ項正確)，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。

5、正確答案：B

答案解析：證券公司信用業務涉及的主要部門規章、規范性文件包括《證券公司融資融券業務管理辦法》《證券公司融資融券業務內部控制指引》《轉融通業務監督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實施細則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業務規則(試行)》《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》及《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》等。

根據中國證券業協會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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