編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。【選擇題】

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

2、下列關于證券從業人員監督管理規定的說法，錯誤的是()。【選擇題】

A.中國證監會負責建立證券從業人員資格管理數據庫

B.受到行政處罰的證券執業人員，應當參加強制培訓

C.機構應妥善保管證券執業證書申請人的書面申請表及有關資料

D.中國證券業協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次

3、證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的()。【組合型選擇題】

I.財產權

II.選擇權

III.公平交易權

IV.知情權

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、下列關于證券公司控股股東的行為規范中，說法正確的有()。【組合型選擇題】

I.控股股東可開展與其所控股的證券公司發生競爭的業務

II.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

III.控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

IV.控股股東不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有()職責。【組合型選擇題】

I.審查

II.監督

III.檢查

IV.咨詢和培訓

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據《證券市場禁入規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

2、正確答案：A

答案解析：中國證券業協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

4、正確答案：B

答案解析：I項，證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。

5、正確答案：D

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。

根據中國證券業協會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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