編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、()是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。【選擇題】

A.轉融券業務

B.轉融資業務

C.轉融通業務

D.轉融金業務

2、關于證券公司進行柜臺交易，進行合同簽訂的說法錯誤的是()。【選擇題】

A.可以與特定交易對手方或投資者以書面方式簽訂柜臺交易合同

B.可以與特定交易對手方或投資者以電子方式簽訂柜臺交易合同

C.可以與特定交易對手方或投資者以口頭方式簽訂柜臺交易合同

D.金融衍生產品的柜臺交易合同應符合協會對金融衍生產品主協議及配套文件的相關規定

3、首次公開發行股票網下配售時，發行人和主承銷商不得向持股比例()以上的股東配售股票。【選擇題】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

4、全國股份轉讓系統主要為()發展服務。【組合型選擇題】

Ⅰ.創新型中小微企業

Ⅱ.成熟型中小微企業

Ⅲ.成長型中小微企業

Ⅳ.創業型中小微企業

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于證券公司與客戶簽訂的融資融券合同的基本內容的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.保證金比例、維持擔保比例

Ⅱ.可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍

Ⅲ.融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

Ⅳ.糾紛解決的途徑

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：轉融通業務包括轉融資業務和轉融券業務(選項C錯誤)；轉融資業務是指中國證券金融股份有限公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業務的經營活動(選項B錯誤)；轉融券業務是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動(選項A正確)。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權利義務。金融衍生產品的柜臺交易合同應符合協會對金融衍生產品主協議及配套文件的相關規定。

3、正確答案：D

答案解析：首次公開發行股票網下配售時，發行人和主承銷商不得向持股比例5%以上的股東配售股票。

4、正確答案：C

答案解析：全國股份轉讓系統主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。

5、正確答案：B

答案解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載有中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式；(2)保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍；(Ⅰ、Ⅱ項正確)(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；(4)客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利；(5)融資買入證券和融券賣出證券的權益處理；(Ⅲ項正確)(6)違約責任；(7)糾紛解決途徑；(Ⅳ項正確)(8)其他有關事項。

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