編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、操縱證券、期貨市場罪，是指以()為目的的違法行為。【選擇題】

A.獲取不正當利益或者轉嫁風險

B.獲取內幕信息

C.獲取內幕信息以內的未公開信息

D.誘騙投資者

2、欺詐發行股票或者公司債券、企業債券，發行數額在()萬元以上的，應受到刑事追訴。【選擇題】

A.20

B.30

C.500

D.100

3、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.侵害的客體是復雜客體

Ⅱ.在客觀方面表現為故意提供虛假信息

Ⅲ.主體為一般主體

Ⅳ.在主觀方面必須出于無意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發行證券。【組合型選擇題】

Ⅰ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

Ⅱ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

Ⅲ.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

Ⅳ.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從()考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。【組合型選擇題】

Ⅰ.知情程度和態度

Ⅱ.職務、具體職責及履行職責情況

Ⅲ.專業背景

Ⅳ.在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

2、正確答案：C

答案解析：欺詐發行股票或者公司債券、企業債券，發行數額在500萬元以上的，應受到刑事追訴。

3、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體(Ⅲ項錯誤)；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意(Ⅳ項錯誤)。

4、正確答案：B

答案解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正；(Ⅰ正確)(3)上市公司12個月內受到過證券交易所的公開譴責；(Ⅱ正確)(4)上市公司及其控股股東或實際控制人12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查；(Ⅳ正確)(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

5、正確答案：D

答案解析：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用；(Ⅳ正確)(2)知情程度和態度；(Ⅰ正確)(3)職務、具體職責及履行職責情況；(Ⅱ正確)(4)專業背景；(Ⅲ正確)(5)其他影響責任認定的情況。

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