編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，正確的是()。【選擇題】

A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

2、非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以()罰款?！具x擇題】

A.20萬元以上100萬元以下

B.15萬元以上120萬元以下

C.25萬元以上120萬元以下

D.20萬元以上120萬元以下

3、上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過?！具x擇題】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

4、國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見?！具x擇題】

A.當地政府

B.國務院有關部門

C.中國人民銀行

D.中國期貨業協會

5、外國公司在中國境內設立的分支機構并開展經營活動，()對其分支機構在中國境內進行經營活動承擔民事責任?！具x擇題】

A.外國公司

B.外國公司在中國境內的代表處

C.外國公司在中國設立的合資企業

D.外國公司在中國境內的分支機構

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國公司法》對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行；(選項A錯誤)(2)發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓；(選項B錯誤)(3)公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%；(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓；(選項D正確)(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；(選項C錯誤)(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

2、正確答案：A

答案解析：根據《期貨交易管理條例》的規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。”

4、正確答案：B

答案解析：國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

5、正確答案：A

答案解析：外國公司在中國境內設立的分支機構不具有中國法人資格；外國公司對其分支機構在中國境內進行經營活動承擔民事責任。

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