編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、我國要求合格境內機構投資者中的基金管理公司的凈資產不少于人民幣()億元。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、下面關于證券經紀業務敘述錯誤的是()。【選擇題】

A.又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務

B.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

C.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

D.證券公司從事證券經紀業務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售等活動

3、取得證券執業證書的人員，連續()年不在證券經營機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書。【選擇題】

A.2

B.4

C.3

D.5

4、證券交易所具有監督職能，它屬于()。【選擇題】

A.政府監管部門

B.立法機構委派的監管部門

C.地方所屬的監管機構

D.自律性組織

5、證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的()。【組合型選擇題】

Ⅰ.金融機構

Ⅱ.公司

Ⅲ.政府機構

Ⅳ.個人投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：合格境內機構投資者申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等條件符合中國證監會的規定：(1)基金管理公司：凈資產不少于2億元人民幣；經營證券投資基金(以下簡稱基金)管理業務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產；(2)證券公司：各項風險控制指標符合規定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產比例不低于70%；經營集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃)業務達1年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。

2、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券經紀業務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售等活動。

3、正確答案：C

答案解析：取得證券執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。

4、正確答案：D

答案解析：證券交易所是自律性組織。自律性組織包括：證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券投資者保護基金。

5、正確答案：D

答案解析：證券發行人主要分為公司(企業)(Ⅱ正確)、金融機構(Ⅰ正確)和政府及政府機構(Ⅲ正確)。個人不能作為證券發行人。

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