編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()?！具x擇題】

A.結果犯

B.預測犯

C.原因犯

D.過程犯

2、任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款?！具x擇題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

3、背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了()?！具x擇題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務

D.遵守受托義務

4、根據《中華人民共和國公司法》的規定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司債券的，責令停止發行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額()的罰款?！具x擇題】

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

5、下列選項中，屬于背信運用受托財產的犯罪主體的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.保險公司

Ⅱ.期貨經紀公司

Ⅲ.個人

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

2、正確答案：B

答案解析：任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

3、正確答案：A

答案解析：背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

4、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國公司法》規定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司債券的，責令停止發行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。

5、正確答案：C

答案解析：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所(Ⅳ項正確)、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司(Ⅱ項正確)、保險公司(Ⅰ項正確)或者其他金融機構。個人不能構成本罪的主體。

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