編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應當在()后，按照協會的規定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。【選擇題】

A.為證券經紀人進行執業注冊登記

B.證券經紀人通過從業資格考試

C.證券經紀人簽訂委托合同

D.證券經紀人簽訂勞動合同

2、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()。【選擇題】

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

3、《證券公司治理準則》對證券公司相關人員作出了嚴格要求，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意()。【組合型選擇題】

Ⅰ.不得濫用權力

Ⅱ.不得超越職權

Ⅲ.依法維護證券公司獨立性

Ⅳ.不得開展業務競爭

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券公司代銷基金產品，下列()情形可被單處或者并處警告、3萬元以下的罰款。【組合型選擇題】

Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費

Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協議

Ⅲ.違反規定，允許未經聘任的人員銷售基金

Ⅳ.違反規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩定程度，建立包括但不限于()等靈活的場內和場外融資渠道。【組合型選擇題】

I.銀行借款

II.同業拆借

III.債券

IV.收益憑證

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司應當在為證券經紀人進行執業注冊登記后，按照中國證券業協會的規定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

3、正確答案：C

答案解析：《證券公司治理準則》對證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴格要求，以維護證券公司股東、客戶及利益相關者的合法權益。證券該公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：

4、正確答案：C

答案解析：根據《證券投資基金銷售管理辦法》第90規定，基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：(1)基金銷售機構與未取得基金銷售業務資格或經中國證監會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業務的；(2)未按照本辦法第29條的規定開立與基金銷售有關的賬戶；(3)未按照本辦法第34條的規定使用基金宣傳推介材料；(4)違反本辦法第57條的規定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未經中國證監會認可的人員宣傳推介基金；(Ⅲ項正確)(5)未按照本辦法第66條的規定簽訂書面銷售協議；(Ⅱ項正確)(6)違反本辦法第68條的規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介材料；(Ⅳ項正確)(7)違反本辦法第74條的規定，擅自停止辦理基金份額發售或者拒絕投資人的申購、贖回；(8)違反本辦法第75條的規定，確定基金份額申購、贖回價格；(9)未按照本辦法第78條的規定收取銷售費用并核算、記賬；(10)從事本辦法第82條規定禁止的行為；未按照本辦法第85條的規定進行自查，并編制監察稽核報告；未按照本辦法第86條的規定履行信息報送義務或者配合中國證監會及其派出機構進行監督檢查。基金銷售機構為基金投資人提供增值服務的，可以向基金投資人收取增值服務費。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內及場外融資渠道。

2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。

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