編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業務，中國證監會可以采取()個月暫不受理其證券(股票類)承銷業務有關文件的監管措施。【選擇題】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

2、托管人保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，其保存的時間應當不少于()年。【選擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、證券公司融券，可以使用()。【組合型選擇題】

Ⅰ.自有證券

Ⅱ.通過轉融通取得的證券

Ⅲ.證券公司客戶賬戶內的長期投資證券

Ⅳ.其他客戶的客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬

Ⅲ.是否取得投資顧問資格

Ⅳ.收費不會有融合

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、約定購回式證券交易中，異常情況一般包括以下()情形。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司進入風險處置或破產程序

Ⅱ.證券公司被暫停或終止約定購回式證券交易權限

Ⅲ.標的證券暫停上市或終止上市

Ⅳ.交易所認定的其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業務，中國證監會可以根據《證券發行與承銷管理辦法》第三十八條規定，采取3至12個月暫不受理其證券(股票類)承銷業務有關文件的監管措施。

2、正確答案：D

答案解析：托管人應當履行下列職責：保管合格境外投資者托管的全部資產；辦理合格境外投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務；監督合格境外投資者的投資運作，發現其投資指令違法、違規的，及時向中國證監會和國家外匯管理局報告；在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作曰內，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結售匯情況；每月結束后8個工作日內，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產配置情況，向中國證監會報告證券賬戶的投資和交易情況；每個會計年度結束后3個月內，編制關于合格境外投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監會和國家外匯管理局；保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，其保存的時間應當不少于20年；根據國家外匯管理規定進行國際收支統計申報；中國證監會、國家外匯管理局根據審慎監管原則規定的其他職責。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。(Ⅰ、Ⅱ項正確)

4、正確答案：B

答案解析：證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異：(1)證券經紀業務與證券投資顧問業務具有不同的要素和功能。證券經紀業務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業務的基本要素是提供證券投資建議、收取服務報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現資產增值；(Ⅰ項正確)(2)根據《證券公司業務范圍審批暫行規定》，證券公司對其證券經紀業務客戶提供證券投資咨詢服務，不就該項服務與客戶單獨簽訂協議、單獨收取費用、且收取的證券經紀業務傭金不超過規定上限的，無須取得證券投資咨詢業務資格，但應當比照執行證券投資咨詢業務的規則；(Ⅲ項正確)(3)根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執行本規定有關要求。(Ⅱ項正確)

5、正確答案：B

答案解析：約定購回式證券交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：(1)證券公司專用證券賬戶或其中的證券被司法等機關凍結或強制執行；(2)證券公司被暫停或終止約定購回式證券交易權限；(3)證券公司進入風險處置或破產程序；(4)客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機關凍結或強制執行；(5)標的證券暫停上市或終止上市；(6)交易所認定的其他情形。

2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。

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