編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施不包括()。【選擇題】

A.責令整改

B.刑事處罰

C.談話提醒

D.警示

2、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。()據此對其交易規模進行前端控制。【選擇題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券業協會

D.證券監督管理機構

4、證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。【選擇題】

A.合規風險

B.操作風險

C.市場風險

D.聲譽風險

5、申請從事證券投資咨詢業務的，應當具有從事證券業務()年以上的經歷。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》的規定，對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施包括：(1)談話提醒；(2)警示；(3)責令整改；(4)中國證券業協會規定的其他自律管理措施。

2、正確答案：D

答案解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。上海證券交易所據此對其交易規模進行前端控制。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。

5、正確答案：B

答案解析：申請從事證券投資咨詢業務的，應當具有從事證券業務2年以上的經歷。

2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。

以上內容是2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(2月6日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!