編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、()根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。【選擇題】

A.證券登記結算機構

B.證券交易所

C.證監會

D.證券金融公司

2、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。【選擇題】

A.1

B.5

C.10

D.20

3、投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為()?！具x擇題】

A.開戶

B.申報

C.成交

D.委托

4、()從事集合資產管理業務違反規定的，中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會的有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司及其相關人員

Ⅱ.資產托管機構及其相關人員

Ⅲ.證券登記結算機構及其相關人員

Ⅳ.代理推廣機構及其相關人員

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司向客戶融資，可以使用()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自有資金

Ⅱ.客戶資金賬戶內存放期達到規定時間的資金

Ⅲ.公司貸款所得

Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券登記結算機構根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

2、正確答案：C

答案解析：財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

3、正確答案：D

答案解析：這是委托的定義。投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構、代理推廣機構及其相關人員從事集合資產管理業務違反規定的(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)，中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會的有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。

5、正確答案：A

答案解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金(Ⅰ、Ⅲ項正確)；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

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