編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、中國人民銀行某支行對轄區金融機構進行現場調査發現，A證券公司營業部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業425戶，無國籍20戶。該營業部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述悄況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以限期改正，并處()萬元罰款的行政處罰。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.50

2、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業投資者可以劃分為()類。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節嚴重的，給予()處罰。【選擇題】

A.警示

B.行業內通報批評、公開譴責

C.移送相關監管部門

D.移送司法機關

4、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會提交更新資料。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

5、期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件不包括()。【選擇題】

A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德

B.未受過刑事處罰或者與期貨業務有關的嚴重行政處罰

C.具有高中以上學歷

D.具有從事期貨業務2年以上的經歷

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：本題中所述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識別與持續識別客戶身份的相關規定，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以期限改正，并處3萬元罰款的行政處罰。

2、正確答案：B

答案解析：依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業投資者可以劃分為三類。

3、正確答案：B

答案解析：中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施；情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施；違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新資料。

5、正確答案：C

答案解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：(1)具有中華人民共和國國籍；(選項A包括)(2)具有完全民事行為能力；(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；(4)未受過刑事處罰或者與期貨業務有關的嚴重行政處罰；(選項B包括)(5)具有大學本科以上學歷；(選項C不包括)(6)期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷；(選項D包括)(7)通過中國證監會統一組織的期貨從業人員資格考試；(8)中國證監會規定的其他條件。

2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。

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