編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、對于在全國股份轉讓系統掛牌的企業，全國股份轉讓系統公司()對其主營業務情況作出實質判斷【選擇題】

A.需要

B.根據企業情況區分需不需要

C.不需要

D.不確定

2、在證券經紀業務中，證券公司的收入來源于()。【選擇題】

A.證券差價

B.證券分紅

C.傭金收入

D.利息收入

3、管理人應當自專項計劃成立日起()個工作日內將設立情況報中國基金業協會備案，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。【選擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

4、公司法定公積金累計額為公司注冊資本的()以上的，可以不再提取。【選擇題】

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

5、境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.工商管理部門頒發的營業執照

Ⅱ.組織結構代碼證及復印件

Ⅲ.執行事務合伙人或負責人證明書(需加蓋企業公章)

Ⅳ.加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：對于在全國股份轉讓系統掛牌的企業，全國股份轉讓系統公司不對其主營業務情況作出實質判斷

2、正確答案：C

答案解析：在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

3、正確答案：B

答案解析：管理人應當自專項計劃成立日起5個工作日內將設立情況報中國基金業協會備案，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。

4、正確答案：C

答案解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

5、正確答案：C

答案解析：根據《合伙企業等非法人組織證券賬戶開立業務操作指引》的規定，合伙企業、創投企業開立證券賬戶，需提交下列申請材料：(1)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書)及復印件；(Ⅰ項正確)(2)組織機構代碼證及復印件；(Ⅱ項正確)(3)合伙協議或投資各方簽署的創投企業合同及章程(須加蓋企業公章)；(4)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件；(5)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業公章)(Ⅲ項正確)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字)；(Ⅳ項正確)(6)《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》；(7)創投企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件。

2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。

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