編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列人中，不符合參與證券從業人員考試資格條件的是()。【選擇題】

A.甲某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

2、證券從業資格考試由()統一組織。【選擇題】

A.深圳證券交易所

B.中國證券業協會

C.上海證券交易所

D.中國證監會

3、證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，應重點防范()。【組合型選擇題】

Ⅰ.傳播虛假信息

Ⅱ.誤導投資者

Ⅲ.無資格執業

Ⅳ.違約執業

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券公司應當按照中國證監會的有關規定，遵循()的原則，計算各項風險控制指標。【組合型選擇題】

I.審慎

II.客觀

III.實質重于形式

IV.誠實守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員

Ⅱ.證券公司的控股股東

Ⅲ.證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員

Ⅳ.證券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

2、正確答案：B

答案解析：證券從業資格考試由中國證券業協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，應重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執業、違規執業，以及利益沖突等的風險。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司應當按照中國證監會的有關規定，遵循審慎、實質重于形式的原則，計算各項風險控制指標。

5、正確答案：C

答案解析：下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；(Ⅰ正確)(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；(Ⅱ正確)(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；(Ⅳ正確)(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員；(Ⅲ正確)(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員；(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。

以上內容是2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(1月16日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!