編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列關于公司法的規定中，說法錯誤的是()?！具x擇題】

A.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

B.股東大會是股份有限責任公司的最高權力機關

C.以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業協會的核準文件

D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

2、下列關于基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產造成損害時，說法正確的是()?！具x擇題】

A.基金管理人、基金托管人承擔連帶責任

B.應當按過錯程度承擔按份責任

C.基金管理人承擔主要責任，基金托管人承擔補充責任

D.基金托管人承擔主要責任，基金管理人承擔補充責任

3、證券交易所章程的制定和修改，必須經()批準?！具x擇題】

A.國務院證券監督管理機構

B.證券業協會

C.財政部

D.中央銀行

4、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.指定商業銀行

Ⅱ.證券登記結算機構

Ⅲ.資產托管機構

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于證券公司隔離墻措施的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

Ⅱ.加強對涉及敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測

Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件。

2、正確答案：A

答案解析：基金托管人在履行職責過程中違反法律法規或基金合同約定，給基金財產或基金份額持有人造成損害的，應對自身行為依法承擔賠償責任；因與管理人的共同行為給基金財產或基金份額持有人造成損害的，也應承擔連帶賠償責任。

3、正確答案：A

答案解析：證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監督管理機構批準。

4、正確答案：A

答案解析：《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行(Ⅰ正確)、資產托管機構(Ⅲ正確)和證券登記結算機構(Ⅱ正確)應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

5、正確答案：B

答案解析：證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括但不限于：(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密；(Ⅰ項正確)(2)加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全；(Ⅱ項正確)(3)對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測。(Ⅲ項正確)

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