編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、保薦機構法定代表人和()應當在保薦總結報告書上簽字。【選擇題】

A.保薦代表人

B.項目協辦人

C.內核負責人

D.保薦業務負責人

2、證券公司的凈資本等風險控制指標不符合規定標準的，應當在該情形發生之()個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。【選擇題】

A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內在相關規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

D.未負有數額較大到期未清償的債務

4、申請證券投資咨詢從業資格的機構，不應當具備下列條件的為()。【選擇題】

A.有200萬元人民幣以上的注冊資本

B.有公司章程

C.有健全的內部管理制度

D.具備中國證監會要求的其他條件

5、下列有關科創板證券出借業務的說法中，錯誤的是()。【選擇題】

A.戰略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配置股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益

B.通過約定申報方式參與科創板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區間內協商確定

C.科創板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創板標的范圍不同

D.上海證券交易所對科創板出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數據，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起3個、1個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

3、正確答案：C

答案解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷；(2)最近3年內在本辦法第2條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；(選項B包括)(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；(選項A包括)(5)未負有數額較大到期未清償的債務；(選項D包括)(6)中國證監會規定的其他條件。

4、正確答案：A

答案解析：單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格；

5、正確答案：C

答案解析：科創板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創板標的范圍一致。

2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。

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