編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將()交由客戶簽字確認。【選擇題】

A.賬戶信息表

B.身份確認書

C.業務合同書

D.風險揭示書

2、 ()指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。【選擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證券交易所

3、與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。【選擇題】

A.投資風險較高

B.投資活動所受到的限制和約束少

C.基金募集對象不固定

D.采取非公開方式發售

4、下列有關法律關系的說法，正確的是()。【選擇題】

A、確認性法律關系是法律規范對先前已存在的社會關系進行調整形成的法律關系

B、第一性法律關系是根據法律規范而建立的全新的社會關系

C、創設性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系

D、多邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系

5、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.決定公司的經營方針和投資計劃

Ⅲ.審議批準董事會的報告

Ⅳ.對發行公司債券作出決議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

2、正確答案：A

答案解析：基金管理人指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

3、正確答案：C

答案解析：公募基金采取公開方式發售，其募集對象不固定，風險較低，限制和約束比較多。

4、正確答案：A

答案解析：選項A說法正確：確認性法律關系是法律規范對先前已存在的社會關系進行調整形成的法律關系；選項B說法錯誤：創設性法律關系是根據法律規范而建立的全新的社會關系；選項C說法錯誤：第一性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系；選項D說法錯誤：多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系。

5、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃(Ⅱ正確)；選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；審議批準董事會的報告(Ⅲ正確)；審議批準監事會或者監事的報告；審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發行公司債券作出決議(Ⅳ正確)；對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程(Ⅰ正確)；公司章程規定的其他職權。

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