編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以()的罰款?！具x擇題】

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

2、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款?！具x擇題】

A.30萬元以上60萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.擅自改變用途資金額度的5%

D.3萬元以上30萬元以下

3、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ.代銷、包銷的費用和結算方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向()投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.公安機關

Ⅲ.證券業自律組織

Ⅳ.國務院證券監督管理機構

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、以下屬于農產品期貨品種的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.大豆

Ⅱ.豆油

Ⅲ.原油

Ⅳ.小麥

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2、正確答案：D

答案解析：公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明以下事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；(Ⅰ正確)(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格；(Ⅱ正確)(3)代銷、包銷的期限及起止日期；(Ⅲ正確)(4)代銷、包銷的付款方式及日期；(5)代銷、包銷的費用和結算方式；(Ⅳ正確)(6)違約責任；(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

4、正確答案：D

答案解析：客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司(Ⅰ正確)或者國務院證券監督管理機構(Ⅳ正確)投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。

5、正確答案：B

答案解析：農產品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。

2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業協會會在考試前一個月左右進行報名，同學們可以根據往年的考試報名時間，合理安排自己的備考時間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。

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