編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、違反規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以()罰款?！具x擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

3、合伙企業有下列()情形之一的，應當解散?！窘M合型選擇題】

A.合伙協議約定的經營期限屆滿

B.全體合伙人決定解散

C.合伙人已不具備法定人數

D.合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現

E.被依法吊銷營業執照

4、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控()的交易行為?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶

Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶

Ⅳ.持續盈利的賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司監督管理條例的創新之處有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.防范證券公司進行帳外經營做了明確規定

Ⅱ.對證券公司市場準入做了具體規定

Ⅲ.進一步完善證券公司的治理結構的規定

Ⅳ.突出保護客戶財產

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據《中華人民共和國公司法》的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

2、正確答案：B

答案解析：違反規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。

3、正確答案：B，C，D，E

答案解析：合伙企業有下列情形之一時，應當解散：(1)合伙協議約定的經營期限屆滿，合伙人不愿繼續經營的；(2)合伙協議約定解散事由出現；(3)全體合伙人決定解散；(4)合伙人已不具備法定人數；(5)合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現；(6)被依法吊銷營業執照；(7)出現法律、行政法規規定的合伙企業解散的其他原因。合伙企業解散后應當進行清算，并通知和公告債權人。

4、正確答案：B

答案解析：根據《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：(1)被證券交易所列為限制交易賬戶；(Ⅰ項正確)(2)在最近一季度被證券交易所列為監管關注賬戶；(Ⅱ項正確)(3)其他需要重點監控的賬戶。(Ⅲ項正確)

5、正確答案：C

答案解析：在《證券公司監督管理條例》的創新之處有：(1)突出保護客戶資產；(Ⅳ項正確)(2)防范證券公司進行帳外經營做了明確規定；(Ⅰ項正確)(3)對證券公司市場準入條件做了具體規定；(Ⅱ項正確)(4)進一步完善證券公司的治理結構的規定；(Ⅲ項正確)(5)進一步完善證券公司高級管理人員的監管制度；(6)重點規定了證券公司業務的基本規則和風險控制措施；(7)細化和完善監管機關的監管措施。

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