編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是()。【選擇題】

A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

C.犯罪客體是金融機構

D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

2、下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是()。【選擇題】

A.職務、具體職責及履行職責情況

B.知情程度和態度

C.專業背景

D.個人資產數額

3、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為

Ⅱ.本罪的主體主要是單位

Ⅲ.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為

Ⅳ.本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.一級市場中的虛假陳述

Ⅱ.二級市場中的虛假陳述

Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述

Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.行業的虛假陳述

Ⅱ.自然人的虛假陳述

Ⅲ.法人的虛假陳述

Ⅳ.公司的虛假陳述

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2、正確答案：D

答案解析：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用；(2)知情程度和態度；(B屬于)(3)職務、具體職責及履行職責情況；(A屬于)(4)專業背景；(C屬于)(5)其他影響責任認定的情況。

3、正確答案：B

答案解析：欺詐發行股票、債券罪(本罪)在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債券發行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過實質是欺詐募股或欺詐發行債券。(Ⅰ、Ⅲ項屬于欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，Ⅱ項屬于其主體要件)

4、正確答案：A

答案解析：虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述(Ⅰ正確)和二級市場中的虛假陳述(Ⅱ正確)。

5、正確答案：D

答案解析：虛假陳述的行為根據行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述(Ⅱ正確)和法人的虛假陳述(Ⅲ正確)等。

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