編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列屬于基金銷售機構的是()。

A.中國人民銀行

B.證券交易所

C.證券投資咨詢機構

D.中國證券業協會

2、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括()。

A.申請報告

B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業執業證書

D.工作情況說明

3、下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

A.發行數額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

4、()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

5、公司提供擔保的主要方式不包括()。

A.保證

B.抵押

C.質押

D.留置

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。

2、參考答案：D

參考解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書；從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明；保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況；保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。

3、參考答案：A

參考解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

4、參考答案：C

參考解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

5、參考答案：D

參考解析：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

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