編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、(　　)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

Ⅰ.發行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的監事

Ⅳ.上市公司的一般工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有(　　)。

Ⅰ.平等原則

Ⅱ.自愿原則

Ⅲ.誠實信用原則

Ⅳ.適當性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是(　　)。

Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4、應取得中國證券業執業證書的人員有(　　)。

Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員

Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員

Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員

Ⅳ.證券投資咨詢機構營業網點從事基金銷售業務管理的人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務時，應當在(　　)業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

Ⅰ.合同簽訂

Ⅱ.產品銷售

Ⅲ.客戶回訪

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：《證券市場禁入規定》第三條規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：①發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；②發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；⑤證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員；⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員；⑦中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

2、參考答案：A

參考解析：《證券公司代銷金融產品管理規定》第五條規定，證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

3、參考答案：C

參考解析：違反《證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

4、參考答案：C

參考解析：《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第四條規定，證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。

5、參考答案：D

參考解析：《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》規定，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務時，應當在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

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