編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券發行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

2、結算參與人發生資金交收違約時，證券登記結算機構首先動用的資金是(　　)。

A.違約結算參與人的擔保物中的現金部分

B.證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分

C.證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分

D.證券結算風險基金

3、證券業協會對被監管機構采取重大行政監管措施未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過執業年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

4、證券登記結算機構采取(　　)結算方式的，應當根據業務規則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

A.逐筆

B.多邊凈額

C.多邊全額

D.雙邊凈額

5、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：《證券法》第三條規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

2、參考答案：A

參考解析：《證券登記結算管理辦法》第六十三條規定，結算參與人發生資金交收違約的，證券登記結算機構應當按照下列順序動用資金，完成與對手方結算參與人的資金交收：①違約結算參與人的擔保物中的現金部分；②證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分；③證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分；④證券結算風險基金；⑤其他資金。

3、參考答案：B

參考解析：《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定；②兩年內沒有管理客戶委托資產；③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年；⑤其他情形。

4、參考答案：B

參考解析：《證券登記結算管理辦法》第四十五條規定，證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據業務規則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

5、參考答案：B

參考解析：《證券法》第一百九十條規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

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