編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券經濟業務

D.證券研究報告

2、(　　)按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監會派出機構

D.中國證券監督管理委員會總部

3、因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任(　　)。

A.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

B.由委托人和證券公司共同承擔責任

C.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任

D.委托人和證券公司均不應承擔

4、下列不屬于基金銷售機構的是(　　)。

A.商業銀行

B.證券公司

C.專業基金銷售機構

D.中國證券業協會

5、(　　)是證券承銷制度的核心，是證券發行人與證券公司之間簽署旨在規范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。

A.證券經紀協議

B.證券轉讓協議

C.證券買賣協議

D.證券承銷協議

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

2、參考答案：C

參考解析：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和中國證券監督管理委員會的規定，取得代銷金融產品業務資格。證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

3、參考答案：A

參考解析：證券公司應當向客戶說明，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

4、參考答案：D

參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的組織領導機構，不能直接從事基金銷售業務。

5、參考答案：D

參考解析：證券承銷協議是證券承銷制度的核心，是證券發行人與證券公司之間簽署旨在規范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。

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