編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、在證券經紀業務中，投資者應首先在登記結算公司或者其代理點開立證券賬戶，其次應與證券公司簽署(　　)。

Ⅰ.風險揭示書

Ⅱ.客戶須知

Ⅲ.證券交易委托代理協議

Ⅳ.開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務主要包括(　　)。

Ⅰ.與證券交易、證券投資活動有關的咨詢

Ⅱ.與證券交易、證券投資活動有關的建議

Ⅲ.與證券交易、證券投資活動有關的策劃業務

Ⅳ.證券交易操作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備(　　)條件。

Ⅰ.自有資金不少于人民幣2億元

Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

Ⅲ.主要管理人員和從業人員必須具有證券業從業資格

Ⅳ.國務院證券監督管理機構規定的其他條件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、股票是(　　)。

Ⅰ.要式證券

Ⅱ.證權證券

Ⅲ.資本證券

Ⅳ.綜合權利證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、國際資本流動的主要原因有(　　)。

Ⅰ.實體經濟原因

Ⅱ.金融原因

Ⅲ.制度原因

Ⅳ.技術及其他因素

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節。按照相關法規的規定，投資者應首先在登記結算公司或者其代理點開立證券賬戶；其次，投資者與證券公司簽署風險揭示書、客戶須知，簽訂證券交易委托代理協議，開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬等。

2、參考答案：B

參考解析：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務主要包括與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。

3、參考答案：C

參考解析：設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元。(2)具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施。(3)主要管理人員和從業人員必須具有證券業從業資格。(4)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

4、參考答案：D

參考解析：股票是要式證券、證權證券、資本證券、綜合權利證券。

5、參考答案：C

參考解析：歸納起來，國際資本流動的主要原因有以下幾方面：(1)實體經濟原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技術及其他因素。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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