編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、在證券交易所為代表的場內市場的證券交易的基本過程包括以下(　　)步驟。

Ⅰ.開戶

Ⅱ.委托

Ⅲ.成交

Ⅳ.結算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括(　　)。

Ⅰ.經營證券經紀業務已滿3年

Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

Ⅲ.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形

Ⅳ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、(　　)被認為是證券交易活動出現最早的地區。

Ⅰ.荷蘭

Ⅱ.比利時的安特衛普

Ⅲ.英國

Ⅳ.法國的里昂

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受(　　)類型的市價申報。

Ⅰ.對手方最優價格申報

Ⅱ.本方最優價格申報

Ⅲ.最優5檔即時成交剩余撤銷申報

Ⅳ.即時成交剩余撤銷申報

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，具體內容包括(　　)。

Ⅰ.為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務

Ⅱ.為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

Ⅲ.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務

Ⅳ.為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買賣上市證券所應遵循的規定過程。在證券交易所為代表的場內市場的證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個步驟。

2、參考答案：A

參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：(1)經營證券經紀業務已滿3年。(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。(3)公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。(8)有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。(9)中國證監會規定的其他條件。

3、參考答案：D

參考解析：16世紀初，在西歐就有了證券交易活動。比利時的安特衛普和法國的里昂被認為是證券交易活動出現最早的地區。

4、參考答案：C

參考解析：《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報。(1)對手方最優價格申報。(2)本方最優價格申報。(3)最優5檔即時成交剩余撤銷申報。(4)即時成交剩余撤銷申報。(5)全額成交或撤銷申報。(6)深圳證券交易所規定的其他類型。

5、參考答案：C

參考解析：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，具體內容有：為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務；為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務；為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務；為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務；為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務；為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組，相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監會認定的其他業務形式。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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