編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、企業發行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在(　　)注冊。

A.中國證券登記結算公司

B.中國銀行間市場交易商協會

C.中國證監會

D.中央國債登記結算公司

2、(　　)從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進行有價證券投資的法人機構。

A.機構投資者

B.證券公司

C.公募基金

D.私募基金

3、證券經紀商接受客戶委托后應按(　　)的原則進行申報競價。

A.客戶優先

B.時間優先

C.時間優先、客戶優先

D.效率優先、客戶優先

4、深圳證券交易所于(　　)正式營業。

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

5、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同

Ⅱ.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

Ⅲ.經紀關系的建立就形成了實質上的委托關系

Ⅳ.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：企業發行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在中國銀行間市場交易商協會注冊。

2、參考答案：A

參考解析：機構投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。

3、參考答案：C

參考解析：證券經紀商接受客戶委托后應按“時問優先、客戶優先”的原則進行申報競價。

4、參考答案：D

參考解析：1991年7月3日深圳證券交易所正式營業。

5、參考答案：C

參考解析：經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。

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