編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、在融資融券業務的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

2、下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

A.經中國證監會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

D.中國證監會規定的其他條件

3、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過(　　)的賬戶為客戶提供資產管理服務。

A.客戶

B.證券公司

C.客戶的配偶

D.其他證券公司

4、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

5、發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌集金額外，其內容與格式應與(　　)一致，并與其具有同等法律效力。

A.利潤表

B.資產負債表

C.財務報表

D.招股說明書

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：在融資融券業務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

2、參考答案：C

參考解析：證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

3、參考答案：A

參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

4、參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

5、參考答案：D

參考解析：參考《證券發行與承銷管理辦法》第三十二條規定。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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