編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括(　　)。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為多個客戶辦理定向資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

2、下列選項中，不屬于證券自營業務特點的是(　　)。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

3、下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是(　　)。

A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標存在風險隱患或不合規時，應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化

4、下列(　　)不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。

A.《證券業從業人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

C.《證券從業人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

5、下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

2、參考答案：D

參考解析：證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

3、參考答案：B

參考解析：A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容；B項屬于證券公司的投資決策機制一級規定的內容。

4、參考答案：D

參考解析：證券經紀業務管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規。

5、參考答案：B

參考解析：監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

以上內容是2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(10月9日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!