編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

單項選擇題

1.在三方存管模式下，客戶開立資金賬戶時，還需與選擇的商業銀行、證券公司共同簽署()。

A.《客戶須知》

B.《風險提示書》

C.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

D.《證券交易委托代理協議》

2.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告()。

A.人民銀行

B.銀監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.財政部

3.()對證券公司、資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

A.證券交易所

B.中國證監會及其派出機構

C.中國證券業協會

D.證券登記結算機構

4.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.3年

D.2年

5.會員對本單位從業人員做出的處罰處分應記入()。

A.處罰處分信息

B.基本信息

C.誠信信息備注欄

D.其他信息

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參考答案解析

1.答案：C

解析：我國《證券法》第139條規定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”根據此規定，證券公司已全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。在該管理模式下，客戶開立資金賬戶時，還需在與證券公司合作的指定商業銀行中選擇其交易結算資金存管的商業銀行，并與其選擇的商業銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結算資金第三方存管協議書》。

2.答案：C

解析：當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。

3.答案：B

解析：中國證監會及其派出機構對證券公司、資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

4.答案：A

解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第28條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

5.答案：C

解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第10條的規定，會員對本單位從業人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。