一、測試日期

10月14日

證券高管資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。一般從業資格考試合格的人員，可報名高管資質測試。按計劃下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年下一次證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

二、測試范圍

測試范圍參見《證券公司合規管理人員勝任能力測試(2020)》、《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》(具體詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《辦法》)有關規定，中國證券業協會制定了《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2020)》，用于指導證券公司合規管理人員勝任能力測試(以下簡稱“測試”)工作。

1、測試性質

根據《辦法》第十八條，證券公司合規負責人應當具備的任職條件包括“從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業協會組織的合規管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業資格考試；或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職5年以上”。因此，通過測試是擔任證券公司合規負責人的重要條件之一。

2、測試范圍

測試范圍包括：證券公司合規管理理論與實務知識；與證券公司合規管理有關的法律、法規、規章、規范性文件及自律規則。

3、測試方式

測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

4、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

5、測試內容

詳見以下正文。

附件：證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2020)

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根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(以下簡稱《辦法》)有關要求，中國證券業協會制定了《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》(以下簡稱《大綱》)，用于指導證券公司高級管理人員資質測試工作。

1、測試性質

根據《辦法》規定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監事會主席和證券公司總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員(以下稱為經理層人員)任職資格的人員，須通過中國證監會認可的資質測試。因此，通過資質測試是申請證券公司董事長、副董事長、監事會主席和經理層人員任職資格的必要條件之一。

2、測試范圍

證券公司高級管理人員資質測試的范圍包括但不限于與證券公司經營管理有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則(有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則如有修訂，以最新修訂版為準)。

3、測試方式

證券公司高級管理人員資質測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

4、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

5、測試的主要內容

證券公司高級管理人員資質測試包括以下內容：

附件：證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)

環球網校發布2020年10月證券從業資格高管資質測試范圍(考試大綱)。本文內容來源2020年10月高級管理人員資質測試公告。正在備考證券從業資格考試的考生可點擊文章底部按鈕，點擊下方免費下載按鈕，即可獲得證券從業資格考試相關備考資料。