一、測試日期

9月9日

證券高管資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。一般從業資格考試合格的人員，可報名高管資質測試。目前2020年9月證券從業資格考試報名正在進行中，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業資格考試準考證打印時間及考試時間。

二、測試范圍

測試范圍參見《證券評級業務高級管理人員資質測試(2019)》、《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》(具體詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

附件：證券評級業務高級管理人員資質測試大綱(2019)

根據《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)有關規定，中國證券業協會制定了《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱(2019)》，用于指導證券評級業務高級管理人員資質測試(以下簡稱“測試”)工作。

一、測試性質

根據《辦法》第八條，資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員應通過證券評級業務高級管理人員資質測試。因此，通過測試是負責證券評級業務的高管任職的必要條件之一。

二、測試范圍

測試范圍包括與證券評級業務相關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則(相關法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則如有修訂，以最新修訂版為準)。

三、測試方式

測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

五、測試內容

證券評級業務高級管理人員資質測試包括以下內容：

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環球網校發布2020年9月證券從業資格高管資質測試范圍(考試大綱)。本文內容來源2020年9月高級管理人員資質測試公告。正在備考證券從業資格考試的考生可點擊文章底部按鈕，點擊下方免費下載按鈕，即可獲得證券從業資格考試相關備考資料。

附件：證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)

根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(以下簡稱《辦法》)有關要求，中國證券業協會制定了《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》(以下簡稱《大綱》)，用于指導證券公司高級管理人員資質測試工作。

一、測試性質

根據《辦法》規定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監事會主席和證券公司總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員(以下稱為經理層人員)任職資格的人員，須通過中國證監會認可的資質測試。因此，通過資質測試是申請證券公司董事長、副董事長、監事會主席和經理層人員任職資格的必要條件之一。

二、測試范圍

證券公司高級管理人員資質測試的范圍包括但不限于與證券公司經營管理有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則(有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則如有修訂，以最新修訂版為準)。

三、測試方式

證券公司高級管理人員資質測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

五、測試的主要內容

證券公司高級管理人員資質測試包括以下內容：

(一)綜合類

1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)

2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)

3.《證券公司監督管理條例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)

4.《證券公司風險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)

5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)

6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)

7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)

8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

9.《中華人民共和國擔保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)及《中華人民共和國物權法》(2007年3月16日通過，2007年10月1日起施行)關于擔保的規定

10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)

(二)經營管理類

1.公司、子公司及分支機構設立、管理

(1)《外資參股證券公司設立規則》(2002年6月1日公布，2012年10月11日最新修訂并施行)

(2)《證券公司分類監管規定》(2009年5月26日公布，2010年5月14日修訂并施行)

(3)《證券公司業務范圍審批暫行規定》(2008年10月30日公布，2008年12月1日起施行)

(4)《證券公司設立子公司試行規定》(2007年12月28日公布，2012年10月11日修訂并施行)

(5)《證券公司分支機構監管規定》(2013年3月15日公布并施行)

(6)《證券公司私募投資基金子公司管理規范》(2016年12月30日公布并施行)

(7)《證券公司另類投資子公司管理規范》(2016年12月30日公布并施行)

2.公司治理、內部控制與信息披露

(1)《證券公司治理準則》(2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行)

(2)《證券公司內部控制指引》(2003年12月15日公布并施行)

(3)《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行)

(4)《關于加強上市證券公司監管的規定》(2009年4月3日公布，2010年6月30日修訂并施行)

(5)《證券公司年度報告內容與格式準則》(2008年1月14日公布，2013年11月20日修訂，2014年1月1日起施行)

(6)《證券公司信息隔離墻制度指引》(2010年12月29日公布，2015年3月11日修訂并施行)及《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》(2015年3月11日公布并施行)

3.財務與風險控制

(1)《證券公司風險控制指標管理辦法》(2006年7月20日公布，2016年6月16日最新修訂，2016年10月1日起施行)

(2)《證券公司風險控制指標計算標準規定》(2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

(3)《證券公司壓力測試指引》(2011年3月23日公布，2016年12月30日修訂并施行)

(4)《證券公司全面風險管理規范》(2014年2月25日公布，2016年12月30日修訂并施行)

(5)《證券公司流動性風險管理指引》(2014年2月25日公布，2016年12月30日修訂并施行)

4.信息技術保障

(1)《證券期貨業信息安全保障管理辦法》(2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

(2)《證券期貨經營機構信息技術治理工作指引(試行)》(2008年9月3日公布并施行)

5.從業人員管理

(1)《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(2006年11月30日公布，2012年10月19日修訂并施行)

(2)《證券業從業人員資格管理辦法》(2002年12月16日公布，2003年2月1日起施行)

(3)《證券市場禁入規定》(2006年6月7日公布，2015年5月18日修訂，2015年6月22日起施行)

6.投資者保護

(1)《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(2013年12月25日公布并施行)

(2)《證券期貨投資者適當性管理辦法》(2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行)

環球網校發布2020年9月證券從業資格高管資質測試范圍(考試大綱)。本文內容來源2020年9月高級管理人員資質測試公告。正在備考證券從業資格考試的考生可點擊文章底部按鈕，點擊下方免費下載按鈕，即可獲得證券從業資格考試相關備考資料。