2024年證券從業資格考試大綱已更新，專項業務水平評價測試中的《證券投資顧問業務》可參考《證券投資顧問專業能力水平評價測試大綱(2024)》。

2024年證券從業資格考試大綱

專項業務水平評價測試

《證券投資顧問業務》，參考《證券投資顧問專業能力水平評價測試大綱(2024)》。

第一部分法規匯編

1.中華人民共和國證券法

2.證券公司監督管理條例

3.證券公司內部控制指引

4.證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法

5.證券公司合規管理實施指引

6.證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法

7.證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則

8.證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定

9.證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則

10.證券從業人員職業道德準則

11.證券期貨投資者適當性管理辦法

12.證券經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)

13.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

14.證券投資顧問業務暫行規定

15.證券公司代銷金融產品管理規定

16.公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法

17.關于實施《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定

18.證券公司全面風險管理規范

19.證券公司信用風險管理指引

20.證券公司流動性風險管理指引

21.證券公司操作風險管理指引

22.關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知

23.關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定

24.關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定

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