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選擇題

1.證券公司減少注冊資本應當經(　　)批準。

A.國資委

B.中國人民銀行

C.證監會

D.銀監會

2.有執行期間的處罰處分自(　　)起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執行期間屆滿之日

D.執行期間屆滿次日

3.下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是(　　)。

A.新進入上市公司的董事、監事

B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

C.上市公司收購人

D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人

4.下列關于要約收購的說法，不正確的是(　　)。

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

C.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

D.采取要約收購方式的。在收購期限內可以賣出被收購公司的股票

5.證券公司申請融資融券業務資格的，最近(　　)年各項風險控制指標應當持續符合規定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業務后的規定。

A.1

B.2

C.3

D.4

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答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更業務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構(簡稱證監會)批準。

2、參考答案：C

參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第17條的規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

3、參考答案：C

參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第28條的規定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。

4、參考答案：D

參考解析：根據《證券法》第93條的規定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

5、參考答案：B

參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第7條的規定，證券公司申請融資融券業務資格，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

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