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選擇題

1.發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用(　　)。

A.《證券發行與承銷管理辦法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

2.若發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，可采取的處罰措施是(　　)。

A.已經發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.尚未發行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.吊銷發行人營業執照

3.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，可采取的處罰措施是(　　)。

A.處以違法所得10倍的罰款

B.情節嚴重的，責令關閉

C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

5.證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月(　　)日前報送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

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答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》第2條的規定，發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券(統稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用本辦法。

2、參考答案：C

參考解析：根據《證券法》第189條的規定，發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3、參考答案：A

參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第28條的規定.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

4、參考答案：B

參考解析：根據《證券法》第219條的規定，證券公司違反本法規定。超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款；情節嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

5、參考答案：B

參考解析：根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

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