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選擇題

1.證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.業務決策機構

D.證券公司總部

2.證券公司應當按(　　)編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

A.月

B.年

C.季

D.周

3.目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

4.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入(　　)規定的必備條款的融資融券業務合同。

A.證券交易所

B.證監會

C.證券業協會

D.商務部

5.客戶申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立(　　)。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.信用交易擔保資金賬戶

D.實名信用資金賬戶

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

2、參考答案：C

參考解析：根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第51條的規定，證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

3、參考答案：B

參考解析：目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。

4、參考答案：C

參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。

5、參考答案：D

參考解析：客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。

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