編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練題庫

組合型選擇題

1.證券公司財務顧問業務的具體業務范圍包括(　　)。

Ⅰ.為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務

Ⅱ.用委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資業務

Ⅲ.為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務

Ⅳ.為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.下列企業融資方式中，屬于間接融資的有(　　)。

Ⅰ.發行股票

Ⅱ.銀行貸款

Ⅲ.發行債券

Ⅳ.從國際金融機構借款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.填寫證券名稱的方法有(　　)。

Ⅰ.全稱

Ⅱ.簡稱

Ⅲ.縮寫

Ⅳ.代碼

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務，具體包括：(1)為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務。(2)為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務。(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務。(4)為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務。(5)為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務。(6)為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監會認定的其他業務形式。

2.【答案】A

【解析】間接融資亦稱間接金融，是指擁有暫時閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險等金融機構發行的有價證券，將其暫時閑置的資金先行提供給這些金融中介機構，然后再由這些金融機構以貸款、貼現等形式，或通過購買需要資金的單位發行的有價證券，把資金提供給這些單位使用，從而實現資金融通的過程。本題中，Ⅱ、Ⅳ項符合題意，Ⅰ、Ⅲ項屬于直接融資。

3.【答案】A

【解析】填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

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