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組合型選擇題

1.中國證監會發布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》在幾個方面明確了投資者適當性管理的各項工作，其中包括()。

I.投資者分類

II.產品分級

III.強化經營機構適當性權利

IV.突出違規行為的懲戒

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.III、IV

2.下列關于證券公司發行金融債券申報文件和報送材料說法，正確的有()。

I.申報文件的受理機構是中國證監會

II.金融債券發行申請報告、募集說明書

III.發行公告或發行章程、承銷協議

IV.發行人關于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III

D.II、III、IV

3.20世紀80年代化以來中央銀行職能的變化突出表現在()。

I.貨幣政策職能與金融監管相分離，突出貨幣政策調控職能

II.貨幣職能與金融監管日益緊密，相輔相成

III.強調金融穩定職能，維護金融體系安全

IV.金融政策的制定

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、III

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】2016年12月12日，中國證監會發布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規范適當性管理的行政規章，是投資者保護領域的基礎性制度，其核心理念就是“將適當的產品銷售給適當的投資者”。《管理辦法》構建了一整套適當性管理的制度框架，從投資者分類、產品分級、強化經營機構適當性義務及突出違規行為懲戒方面明確了投資者適當性管理的各項工作，同時賦予中國證監會及其派出機構對經營機構履行適當性義務的監督管理權以及證券期貨交易所、證券登記結算公司、行業協會等自律組織的自律管理權，標志著我國投資者適當性管理制度體系的基本成形。

2.【答案】D

【解析】證券公司發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發行申請報告；發行人公司章程或章程性文件規定的權力機構的書面同意文件；監管機構同意金融債券發行的文件；發行人近3年經審計的財務報告及審計報告；募集說明書；發行公告或發行章程；承銷協議；發行人關于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告；信用評級機構出具的金融債券信用評級報告及有關持續跟蹤評級安排的說明；發行人律師出具的法律意見書；中國人民銀行要求的其他文件。

3.【答案】D

【解析】20世紀80年代以來。中央銀行職能的變化突出在兩個方面：第一，貨幣政策職能與金融監管相分離，突出貨幣政策調控職能；第二，強調金融穩定職能，維護金融體系安全。

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