編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練題庫

單項選擇題

1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是()。

A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任

B.各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任

C.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任

D.監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查監督、檢查、咨詢和培訓等職責

2.下列選項中，說法正確的是()。

A.證券投資咨詢業務是證券投資顧問業務的一種基本形式

B.中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理

C.證券公司經營融資融券業務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國證監會對證券發行承銷過程實施事前事后監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行

3.證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于()人，投資主辦人須具有()年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。

A.3；5

B.7；3

C.5；3

D.5；2

2020年8月證券從業資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業資格考試準考證打印時間及考試時間。

以上內容是2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(7月16日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!

編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練題庫

答案及解析

1.【答案】D

【解析】根據《證券公司信息隔離墻制度指引》的規定，在信息隔離墻制度建立和執行方面，董事會、管理層、各業務部門及分支機構、廣大工作人員、合規總監和合規部門的具體職責如下：(1)證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任，A選項正確；(2)各業務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任，B選項正確；(3)證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任，C選項正確；(4)合規總監和合規部門(并非監事會)負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責，D選項錯誤。綜上所述，A、B、C選項正確，D選項錯誤。

2.【答案】B

【解析】A選項錯誤，證券投資顧問業務(并非證券投資咨詢業務)是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。B選項正確，中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業務實行監督管理。C選項錯誤，證券公司經營融資融券業務，應當以自己(并非客戶)的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。D選項錯誤，中國證監會對證券發行承銷過程實施事中事后監管(并非事前事后監管)，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行，對相關事項進行調查處理。綜上所述，A、C、D選項錯誤，B選項正確。

3.【答案】C

【解析】證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信記錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記，C選項符合題意。

2020年8月證券從業資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業資格考試準考證打印時間及考試時間。

以上內容是2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(7月16日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!