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單項選擇題

1、下列有關證券除權除息的說法，錯誤的是()。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發放的股息

B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益

C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲

D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額

2、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是()。

A.資產證券化的發起人是資產證券化的起點

B.特殊目的機構是介于發起人和投資者之間的中介機構，是資產支持證券的真正發行人

C.可以證券化的資產都屬于優質資產，發行前不需要經過評級機構的信用評級

D.受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能

3、上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

①公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件

②公司不按照規定公開其財務狀況

③對財務會計報告作虛假記載

④公司最近3年連續虧損

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】本題考查證券除權除息的概念。A選項說法正確，除息是指證券不再含有最近已宣布發放的股息(現金股利)。B選項說法正確，除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益。C選項說法錯誤，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應下降。D選項說法正確，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額。故本題選C選項。

2.【答案】C

【解析】本題考查資產證券化的參與者。A選項說法正確，資產證券化的發起人是資產證券化的起點，是基礎資產的原始權益人，也是基礎資產的賣方。B選項說法正確，特殊目的機構是以資產證券化為目的特別組建的獨立法律主體，特殊目的機構(SPV)是介于發起人和投資者之間的中介機構，是資產支持證券的真正發行人。C選項說法錯誤，如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級。D選項說法正確，資產證券化的受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能。故本題選C選項。

3.【答案】C

【解析】我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化、不再具備上市條件；(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近3年連續虧損；(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。故本題選C選項。

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