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單項選擇題

1、申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有()萬元人民幣以上的注冊資本。【選擇題】

A.300

B.500

C.100

D.200

2、期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡，期權的買方以支付一定數量的()為代價而擁有這種權利。【選擇題】

A.手續費

B.保證金

C.傭金

D.期權費

3、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法(征求意見稿)》，主要內容包括以下()。【組合型選擇題】

Ⅰ.維持適當門檻，支持機構“走出去”

Ⅱ.規范業務范圍，完善組織架構

Ⅲ.督促母公司加強管控，完善境外機構管理

Ⅳ.加強持續監管，完善跨境監管合作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本；(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施；(4)有公司章程；(5)有健全的內部管理制度；(6)具備中國證監會要求的其他條件。

2.【答案】D

【解析】期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡，期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務；期權的賣方則在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

3.【答案】D

【解析】中國證監會制定了統一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法(征求意見稿)》，主要內容包括以下四個方面：(1)維持適當門檻，支持機構“走出去”。整合兩類機構“走出去”的條件，要求機構誠實守信、合規經營、財務狀況及資產流動性良好、內部控制有力。(2)規范業務范圍，完善組織架構。要求境外機構突出主營業務，規范下設機構，限制返程投資，并給予現有機構24個月過渡期以達到法規要求。(3)督促母公司加強管控，完善境外機構管理。要求母公司完善境外機構法人治理，建立對境外機構重大事項的集體決策制度，健全境外機構管理制度，建立健全覆蓋境外機構及境外業務的合規管理、風險管理和內部控制體系。(4)加強持續監管，完善跨境監管合作。細化證券基金經營機構信息報送要求，明確規定證券基金經營機構及相關人員的法律責任。完善跨境監管合作，加強與境外監管機構的信息交流，及時了解境外機構相關情況，有效防范和處置跨境金融風險。

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