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單項選擇題

1、對資產支持證券進行評級的，應當由取得()核準的證券市場資信評級業務資格的資信評級機構進行初始評級和跟蹤評級。

A.證券業協會

B.中國證監會

C.金融監管機構

D.中國人民銀行

2、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以()的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.30萬元以上50萬元以下

D.3萬元以上50萬元以下

3、證券公司申請從事資產管理業務，必須具備的條件之一是()。

A.凈資本不低于5000萬元人民幣

B.凈資本不低于2億元人民幣

C.經營證券經紀業務已滿3年

D.被證券業協會評審為創新試點類證券公司

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】對資產支持證券進行評級的，應當由取得中國證監會核準的證券市場資信評級業務資格的資信評級機構進行初始評級和跟蹤評級。

2.【答案】B

【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款；隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

3.【答案】B

【解析】凈資本不低于5000萬元人民幣是從事證券自營業務的證券公司應具備的條件；(A錯誤)經營證券經紀業務已滿3年且被證券業協會評審為創新試點類證券公司是從事融資融券業務的證券公司應具備的條件。(CD錯誤)

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