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單項選擇題

1、證券公司應當在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3個工作日內

B.5個工作日內

C.10個工作日內

D.15個工作日內

2、下列關于證券公司從事證券自營業務的說法，錯誤的是()。

A.證券公司從事證券自營業務，應當使用實名證券自營賬戶

B.證券公司從事證券自營業務，限于買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券

C.證券公司從事證券自營業務，不得利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場

D.證券公司從事證券自營業務，自營證券總值與公司凈資本的比例應當符合中國證券業協會的規定

3、證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

2.【答案】D

【解析】證券公司從事證券自營業務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監督管理機構的規定。

3.【答案】C

【解析】根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

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