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單項選擇題

1、證券公司從事證券自營業務的，應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營()。

Ⅰ.業務管理制度

Ⅱ.投資決策機制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.風險監控體系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢的信息有()。

Ⅰ.委托記錄

Ⅱ.交易記錄

Ⅲ.證券和資金余額

Ⅳ.證券經紀人的姓名

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度(Ⅰ項正確)、投資決策機制(Ⅱ項正確)、操作流程(Ⅲ項正確)和風險監控體系(Ⅳ項正確)，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。

2.【答案】B

【解析】證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢其委托記錄(Ⅰ正確)、交易記錄(Ⅱ正確)、證券和資金余額(Ⅲ正確)以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名(Ⅳ正確)、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

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