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單項選擇題

1、證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執行客戶身份識別制度，遵循()的原則。

A.認識你的客戶

B.熟悉你的客戶

C.見過你的客戶

D.了解你的客戶

2、誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以()形式保存。

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均不正確

3、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反《發布證券研究報告執業規范》、證券分析師違反《證券分析師執業行為準則》的，()將根據自律規定，視情節輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結果報送中國證監會。

A.財政部

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.中國證監會

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執行客戶身份識別制度，遵循了解你的客戶的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作。

2.【答案】C

【解析】誠信信息是有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

3.【答案】B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反《發布證券研究報告執業規范》、證券分析師違反《證券分析師執業行為準則》的，中國證券業協會將根據自律規定，視情節輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結果報送中國證監會。

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