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單項選擇題

1、非銀行金融機構開展基金托管業務違反相關法律法規以及相關規定的，()依法對非銀行金融機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施；依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國基金業協會

D.證券交易所

2、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起()個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

3、關于證券公司的一般規定，下列說法中正確的是()。

A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動

B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷

C.證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】非銀行金融機構開展基金托管業務違反相關法律法規以及中國證監會規定的，中國證監會依法對非銀行金融機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施；依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

2.【答案】A

【解析】證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

3.【答案】C

【解析】證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動(選項A錯誤)；證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷(選項B、D錯誤)；證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益(選項C正確)。

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