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單項選擇題

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.中登公司

2、證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統公司予以受理。全國股份轉讓系統公司同意備案的，自受理之日起()與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業股份轉讓系統業務協議書》，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告。

A.20個轉讓日內

B.10個轉讓日內

C.10個工作日內

D.20個工作日內

3、公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額()的罰款。

A.5%以上25%以下

B.5%以上20%以下

C.5%以上15%以下

D.5%以上10%以下

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業協會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。

2.【答案】B

【解析】證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統公司予以受理。全國股份轉讓系統公司同意備案的，自受理之日起10個轉讓日內與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業股份轉讓系統業務協議書》，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告。

3.【答案】C

【解析】公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

考生注意：2020年證券從業資格考試報名時間延期啟動，具體延期到哪一天官網尚未公布確定。考生不妨添加環球網校 免費預約短信提醒，屆時2020年證券從業資格報名時間及考試時間一經確定，我們會及時短信通知考生，考生無需過分擔心。

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