推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練題庫

單項選擇題

1、證券從業資格考試由()

A.深圳證券交易所

B.中國證券業協會

C.上海證券交易所

D.中國證監會

2、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期限最長不超過()個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

3、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反《業務規則》、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予的處分不包括()。

A.公開譴責

B.通報批評

C.認定其不適合擔任公司董事、監事、髙級管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關業務

考生注意：2020年證券從業資格考試報名時間延期啟動，具體延期到哪一天官網尚未公布確定?？忌环撂砑迎h球網校 免費預約短信提醒，屆時2020年證券從業資格報名時間及考試時間一經確定，我們會及時短信通知考生，考生無需過分擔心。

以上內容是2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(5月5日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!

推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練題庫

答案及解析

1.【答案】B

【解析】證券從業資格考試由中國證券業協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。

2.【答案】C

【解析】證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。

3.【答案】D

【解析】申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反《業務規則》、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：(1)通報批評；(2)公開譴責；(3)認定其不適合擔任公司董事、監事、髙級管理人員。

考生注意：2020年證券從業資格考試報名時間延期啟動，具體延期到哪一天官網尚未公布確定。考生不妨添加環球網校 免費預約短信提醒，屆時2020年證券從業資格報名時間及考試時間一經確定，我們會及時短信通知考生，考生無需過分擔心。

以上內容是2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(5月5日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!