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單項選擇題

1、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。

A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內在相關規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

D.未負有數額較大到期未清償的債務

2、主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于()年。

A.20

B.15

C.10

D.5

3、股票質押式回購業務發生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式。

A.提前購回

B.延期購回

C.終止購回

D.部分購回

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷；(2)最近3年內在本辦法第2條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；(選項B包括)(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；(選項A包括)(5)未負有數額較大到期未清償的債務；(選項D包括)(6)中國證監會規定的其他條件。

2.【答案】A

【解析】主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

3.【答案】D

【解析】股票質押式回購業務發生異常情況的，交易各方可以按《業務協議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認可的其他約定方式等處理。

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